SEC、虚偽の証券提出で投資顧問コンプライアンス責任者に罰金
証券取引委員会（FAA）は、投資顧問会社から提供された情報が、虚偽と判明したため、最高コンプライアンス責任者に罰金を科した。
デイヴィッド・I・オズンクウォは3万ドルの罰金を科され、投資顧問と証券業界に関連する特定業務を1年間停止した。 FCPAブログ
SEC fines chief compliance officer for inaccurate securities filing .
The Securities and Exchange Commission Tuesday fined a chief compliance officer for failing to verify information provided by an investment adviser that turned out to be false.
David I. Osunkwo was fined $30,000 and suspended for a year from certain jobs related the investment adviser and securities industry. The FCPA Blog
美国证券交易委员会罚款首席合规官不准确的证券申报。
星期二美国证券交易委员会对首席合规官员进行了罚款，因为他没有证实投资顾问提供的信息是虚假的。
David I. Osunkwo因涉及投资顾问和证券业的某些工作而被罚款30,000美元，暂停一年。 FCPA博客