AML・FCPA:英Barclays、縁故採用でFCPA違反:630万ドルの罰金 2019/9/27:  Barclays pays SEC $6.3 million to settle ‘referral hiring’ FCPA violations:  巴克莱支付给SEC 630万美元以解决“推荐雇用” FCPA违规行为

AML・FCPA:英Barclays、縁故採用でFCPA違反:630万ドルの罰金 2019/9/27: 
Barclays pays SEC $6.3 million to settle ‘referral hiring’ FCPA violations: 
巴克莱支付给SEC 630万美元以解决“推荐雇用” FCPA违规行为

Barclays PLC:2019/9/27

アジアで、公務員の親族を優先採用、FCPA違反で、金曜日、SECに630万ドルの罰金を支払いました。

内訳:380万ドルの損害賠償金、SECに150万ドルの罰金、984,000ドルの利息

SEC:内部行政命令(pdf)

バークレイズは、帳簿と記録および内部会計管理規定でFCPAに違反、告発されました。

2009年から2013年8月の間、アジア太平洋地域(APAC)で、外国政府の役人または非政府関係者の親族117人をを採用しました。

SECは、「バークレイズが契約獲得目的で、これら不正行為を行っていた」と非難しています。

The FCPA Blog

https://www.fcpablog.com/blog/2019/9/27/barclays-pays-sec-63-million-to-settle-referral-hiring-fcpa.html