AML・FCPA:英Barclays、縁故採用でFCPA違反:630万ドルの罰金 2019/9/27:
Barclays pays SEC $6.3 million to settle ‘referral hiring’ FCPA violations:
巴克莱支付给SEC 630万美元以解决“推荐雇用” FCPA违规行为
Barclays PLC:2019/9/27
アジアで、公務員の親族を優先採用、FCPA違反で、金曜日、SECに630万ドルの罰金を支払いました。
内訳:380万ドルの損害賠償金、SECに150万ドルの罰金、984,000ドルの利息
SEC:内部行政命令(pdf)
バークレイズは、帳簿と記録および内部会計管理規定でFCPAに違反、告発されました。
2009年から2013年8月の間、アジア太平洋地域(APAC)で、外国政府の役人または非政府関係者の親族117人をを採用しました。
SECは、「バークレイズが契約獲得目的で、これら不正行為を行っていた」と非難しています。
The FCPA Blog