AML・FCPA:米SEC、Deloitte Japan提訴 – 監査法人・独立規則違反（海外各紙）：
SEC punishes Deloitte Japan for violating auditor independence rules：
美国证券交易委员会因违反审计独立规则而惩罚德勤日本
米証券取引委員会：
日本・Deloitte Touche Tohmatsu LLCに罰金。
監査法人・独立規則違反し、200万ドル支払いを命じました。
デロイトジャパンは、銀行に対し監査業務を受託しています。
しかし、監査対象銀行に、同社従業員が90の口座を設定していたことが発覚。
デロイト日本元CEO：天野太道
リスク管理責任者：板垣雄二
SEC規則の「個人的な金銭的規定に違反した不適切な職業上行為」に該当。
SECの行政命令（pdf）によると、天野と板垣はまた、彼らの違反を「修正または開示」することを失念。
同社は一時停止期間中、会計士として公開企業の財務報告や監査を受諾できません。
– The FCPA Blog