⚖SEC、米証券会社と中国・商業銀行が、株式売買報告を失念、マネロン違反に認定

By AML FCPA, AML

⚖SEC、米証券会社と中国・商業銀行が、株式売買報告を失念、マネロン違反に認定

ワシントンDC、2018年5月16日 – 証券取引委員会（SEC）は本日、ブローカーディーラーのシャルダンキャピタルマーケッツLLCと

中国金融サービスLLC（ICBCFS）の商業銀行に対して、マネーロンダリングで起訴しました。

ペニー株・数十億株もの取引（不審な売却）を、報告ませんでした 。

SEC.gov |

https://www.sec.gov/news/press-release/2018-87

U.S. regulators fine CCO and brokerage firms for AML offenses – The FCPA Blog – The FCPA Blog

http://www.fcpablog.com/blog/2018/5/16/us-regulators-fine-cco-and-brokerage-firms-for-aml-offenses.html

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