⚖证券交易委员会向经纪公司和反洗钱官员收取反洗钱违规费用
华盛顿特区，2018年5月16日 – 美国证券交易委员会今天公布了对经纪商Chardan Capital Markets LLC和中国工商银行金融服务有限责任公司（ICBCFS）的结算费用，因未能报告数十亿美元的股票可疑销售额。
https://www.sec.gov/news/press-release/2018-87
U.S. regulators fine CCO and brokerage firms for AML offenses – The FCPA Blog – The FCPA Blog