美国财政部外国资产控制办公室与英国阿拉伯商业银行之间的和解协议

美国财政部外国资产控制办公室与英国阿拉伯商业银行之间的和解协议

金融制裁»OFAC最近采取的行动

2019年9月17日

英国阿拉伯商业银行（BACB），

位于伦敦的一家商业银行，

英国（UK），在美国管辖范围内没有办事处，公司或机构，

处理了72项明显违反《苏丹制裁条例》（先前在《联邦法规》第31篇第538条中发现）的行为，总计190,700,000美元。

美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）

已确定BACB并未对这些明显的违规行为做出自愿的自我披露，并且这些明显的违规行为构成了令人震惊的案件。

明显违反的基本罚款总额为381,400,000美元。与BABC的国内监管机构协商后，

英国审慎监管局

裁定该银行的运营能力如此之大，如果需要支付拟议的罚款228,840,000美元，它将面临不成比例的影响。

因此，鉴于BACB的运营能力，它表示自己已停止以下行为，达成和解协议并维持和解协议中阐明的合规承诺，

BACB将汇出$ 4,000,000来解决这些潜在的违规行为，并且其向OFAC支付剩余建议罚款额的义务将暂停。