德意志银行向美国证券交易委员会支付1600万美元，用于解决“转介招聘”违反FCPA的行为
德意志银行
周四向美国证券交易委员会支付了1600万美元，以解决与雇用中国和俄罗斯公职人员亲属有关的FCPA罪行。
这家德国银行放弃了1070万美元并向美国证券交易委员会支付了300万美元的罚款，加上240万美元的判决前利息。
德意志银行于2015年3月在美国证券交易委员会提交的文件中首次披露了与FCPA相关的调查。
在内部行政命令（pdf）中，
SEC
指控德意志银行违反了FCPA的账簿和记录以及内部会计控制规定。
至少从2006年开始，德意志银行的亚太地区业务
美国证券交易委员会表示，该银行正在寻求经营业务的国有企业（SOE）高管的要求，为亲属提供就业的模式和做法。
据美国证券交易委员会称，德意志银行亚太区企业融资主席
指示尽管人数限制生效，仍然雇用国有企业董事长的女儿。该银行合资公司的首席执行官告诉德意志银行，她是“基于访谈的平均水平候选人，但未通过两项测试，这意味着她不擅长分析”，并建议她不要被录用。
The FCPA Blog
Deutsche Bank reaches $16 million settlement over SEC lawsuit alleging it preferentially hired relatives of Russian and Chinese officials (DB) | Markets Insider