AML・FCPA:ゴールドマン､1MDBのFCPA違反：罰金33億ドル（動画）：
Goldman Sachs reaches $3.3 bil resolution of Malaysia FCPA violations：
高盛就违反马来西亚《反海外腐败法》达成33亿美元解决方案
2020年10月22日
DOJとSEC：
木曜日、Goldman Sachs GroupIncとマレーシア・子会社に対し、33億ドルの罰金命令。
1MalaysiaDevelopmentBerhad：
マレーシアのSWFー1MalaysiaDevelopmentBerhadに関連した、FCPA規則違反で。
DOJは、訴追合意の一部として、23億ドルの刑事罰を課しました。
DOJ：
23億ドルの刑事罰には、16億ドルの賄賂も含む。
SEC：
ゴールドマンサックスの元上級職員が、第三者の仲介業者を通じて、マレーシアとアブダビ首長国の政府高官に賄賂を贈ったとのこと。
Goldman Sachs (Malaysia) Sdn. Bhd.
agreed to plead guilty in federal court to one count of conspiracy to violate the FCPA anti-bribery provisions.
In a parallel enforcement action, the SEC
ordered Goldman Sachs Group to pay a civil penalty of $400 million and disgorgement of $606.3 million to settle charges
that it violated the anti-bribery, books and records, and internal accounting controls provisions of the FCPA.
The SEC said
the company will receive a dollar-for-dollar disgorgement credit of $606.3 million based on the U.S. dollar value of similar payments made to the Government of Malaysia and 1MDB as part of the company’s July settlement with Malaysia authorities.The FCPA Blog
HK Securities and Futures Commission Levies $350 Million Fine on Goldman Sachs over 1MDB Scandal – SWFI